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全國股轉公司發布10月主辦券商執業質量評價結果

  本網訊 見習記者張弛報道 近日,全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2019年10月1日至10月31日),對主辦券商2019年10月的執業質量情況進行了評價計值,并公布了評價結果。

  據悉,10月份共有103家主辦券商參與評價。其中,中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,民族證券并入其母公司方正證券合并評價,華英證券并入其母公司國聯證券合并評價,實際列示97家主辦券商評價結果。

  評價結果顯示,38家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比39.18%;33家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比34.02%;15家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比15.46%;11家主辦券商評價點值在70以下,占比11.34%。評價點值排名前三的主辦券商為中泰證券、長江證券、興業證券(并列第二)。

  《金融時報》記者了解到,10月份共記錄負面行為48條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為51條,涉及23家主辦券商。其中,推薦掛牌類2條,占比3.92%,包括申報主體不符合掛牌條件,仍予以推薦申報1.5條,信息披露文件存在內容錯誤0.5條;推薦后督導類16.5條,占比32.35%,包括日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理11條,報送的掛牌公司董監高信息有誤0.5條,對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責5條;交易管理類27.5條,占比53.92%,包括在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價19.5條,前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價7.5條,營業部信息更新未及時報告或報告信息不完整0.5條;綜合管理類5條,占比9.81%,包括未在規則要求的時限內提交業務申請材料1條,業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤1.5條,未在要求時間內報送線上或線下月度業務數據表信息2條,其他非定期報送的數據未按要求報送的0.5條。

  值得注意的是,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商19家,合計占總記錄數的38.24%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家,合計占總記錄數的61.76%。 

責任編輯:楊晶貽
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